Waiver

Waiver

Als Waiver bezeichnet man in der EU am Börsenhandel zugelassene Tochterunternehmen, deren Mutterkonzern in einem anderen Mitgliedstaat beheimatet ist. Für diese gruppenangehörige Gesellschaften können die Mitgliedstaaten beschließen, unter bestimmten Bedingungen von der Erfüllung gesetzlicher Kontroll- und Meldepflichten abzusehen.

Gesetzliche Grundlage für in Deutschland ansässige Unternehmen ist § 2a KWG. Nach dieser eng definierten Ausnahme für inländische Institutsgruppen (Waiver-Regelung) kann auf der Ebene des Tochterinstituts auf die Einrichtung von internen Kontrollverfahren nach § 10 KWG (Anforderungen an die Eigenmittelausstattung), §§ 13 und 13a KWG (Großkreditregelungen) und § 25a Abs. 1 KWG (Monatsausweise) verzichtet werden. Ebenfalls sind die Institute nicht im Rahmen des Meldewesens nach § 9 WpHG der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht meldepflichtig, die BaFin erhält also keine Mitteilung über getätigte Börsengeschäfte.

An die Anwendung der Waiver-Regelung sind jedoch umfangreiche Voraussetzungen geknüpft, so z. B. die Einrichtung von gruppenweiten Prozessen zur Identifizierung, Beurteilung, Steuerung, Überwachung und Kommunikation der Risiken und die Abgabe einer Patronatserklärung gegenüber der Aufsichtsbehörde.

Außerdem unterliegen die Waiver in dem Land, wo sie zum Börsenhandel zugelassen sind, einer vergleichbaren Kontroll- und Meldepflicht.

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  • waiver — waiv·er / wā vər/ n [Anglo French, from waiver to waive]: the act of intentionally or knowingly relinquishing or abandoning a known right, claim, or privilege; also: the legal instrument evidencing such an act compare estoppel, forfeiture ◇ Acts… …   Law dictionary

  • waiver — (n.) act of waiving, 1620s (modern usage is often short for waiver clause); from Anglo French legal usage of infinitive as a noun (see WAIVE (Cf. waive)). Baseball waivers is recorded from 1907. Other survivals of noun use of infinitives in Anglo …   Etymology dictionary

  • Waiver — Waiv er, n. (Law) The act of waiving, or not insisting on, some right, claim, or privilege. [1913 Webster] …   The Collaborative International Dictionary of English

  • waiver — The voluntary relinquishment of a right (SA Bankruptcy.com) United Glossary of Bankruptcy Terms 2012 …   Glossary of Bankruptcy

  • waiver — [n] giving up; letting go abandonment, abdication, disclaimer, foregoing, postponement, refusal, rejection, relinquishment, remission, renunciation, reservation, resignation, setting aside, surrender, tabling; concepts 121,318,685 Ant. accept,… …   New thesaurus

  • waiver — ► NOUN 1) an act or instance of waiving a right or claim. 2) a document recording this …   English terms dictionary

  • waiver — [wā′vər] n. [substantive use of Anglo Fr: see WAIVE] Law 1. the act or an instance of waiving, or relinquishing voluntarily, a right, claim, privilege, etc. 2. a formal written statement of such relinquishment …   English World dictionary

  • waiver — The intentional or voluntary relinquishment of a known right, or such conduct as warrants an inference of the relinquishment of such right, or when one dispenses with the performance of something he is entitled to exact or when one in possession… …   Black's law dictionary

  • Waiver — A waiver is the voluntary or surrender of some known right or privilege.While a waiver is often in writing, sometimes a person s actions can act as a waiver. An example of a written waiver is a disclaimer, which becomes a waiver when accepted.… …   Wikipedia

  • waiver — The agreement of a lender to overlook a borrower s failure to meet one or more conditions attached to the granting of a credit conditions that would, in the absence of a waiver, give the lender the right to declare the loan to be in default.… …   Financial and business terms

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